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通過某一具體審核案例看如何準確理解過程方法
發(fā)布時間：2022-07-01 來源：中國認證認可協(xié)會
PDCA循環(huán)能夠應(yīng)用于所有過程以及整個質(zhì)量管理體系。由于“過程”的多樣性以及對不同“過程”管理控制“活動”的多樣性，對于一個特定而具體的“過程”及其管理控制活動而言，其PDCA的各個階段并不一定都是嚴格區(qū)分并有明顯的界限，只要整個管理活動進行并具備了PDCA各個階段的最主要的特征活動，那就是完整的PDCA過程方法。本文將通過一個審核案例來探討如何更準確地理解過程方法。
一、受審核方及審核項目基本情況
受審核方是一家建材生產(chǎn)企業(yè)，主要產(chǎn)品為預(yù)拌混凝土、燒結(jié)頁巖煤矸石多孔磚。該企業(yè)成立于2013年7月，2019年8月通過質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全和能源管理體系初次認證及產(chǎn)品初次認證。
最近一次現(xiàn)場認證審核于2021年8月實施，現(xiàn)場認證審核項目為質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全和能源管理體系初次認證的第二次監(jiān)督結(jié)合審核。其中，質(zhì)量管理體系認證現(xiàn)場審核范圍為：江西省贛州市石城縣屏山鎮(zhèn)創(chuàng)業(yè)工業(yè)園的XX新型建材有限公司燒結(jié)多孔磚和資質(zhì)范圍內(nèi)預(yù)拌混凝土的生產(chǎn)經(jīng)營管理。
二、主要審核發(fā)現(xiàn)及其溝通過程
筆者在這次審核組中所審核的部門為試驗室等。對試驗室審核主要內(nèi)容為生產(chǎn)過程質(zhì)量管理控制策劃，進廠原燃材料、過程及其產(chǎn)品及出廠產(chǎn)品的檢驗和運行控制，以及顧客滿意的監(jiān)視測量及顧客投訴處理等。
審核中發(fā)現(xiàn)，試驗室依據(jù)GB/T 14902-2012預(yù)拌混凝土、GBT 50080-2016普通混凝土拌合物性能試驗方法標準等相關(guān)標準文件，編制了原材料進場驗收及樣品管理、配合比設(shè)計與驗證管理、生產(chǎn)和應(yīng)用過程質(zhì)量控制、混凝土出廠檢驗管理等程序（文件）。另外，根據(jù)相關(guān)外來文件和標準制定了包括壓力試驗機、強制式單臥軸混凝土攪拌機、混凝土貫入阻力儀、砂漿稠度儀等20個檢驗設(shè)備操作規(guī)程；制定了混凝土拌和物性能試驗方法、混凝土力學(xué)性能試驗方法等檢驗作業(yè)文件。
上述相關(guān)文件對水泥、砂石、粉煤灰、礦渣粉等原材料及混凝土生產(chǎn)過程、出廠混凝土等檢驗項目、檢驗批量、頻次等作出了明確要求，并且對進廠原材料驗收管理、生產(chǎn)過程質(zhì)量管理控制及混凝土現(xiàn)場交付的管理控制也作出了相關(guān)規(guī)定和要求。文件對生產(chǎn)過程質(zhì)量檢驗、質(zhì)量管理控制的策劃還是比較完整、充分的，但遺憾的是在上述所有文件中均未明確規(guī)定水泥、砂石、粉煤灰、礦渣粉等原材料的質(zhì)量控制標準（要求）。從這點來看，質(zhì)量控制策劃的內(nèi)容還不夠完整、充分。從審核層面來看，對此問題即使不直接開具書面不符合項，而作為一個問題點，提出改進要求也是恰當?shù)摹?br /> 但是，筆者在審核時對結(jié)果有些疑惑。本次審核是質(zhì)量、環(huán)境等管理體系的第二次監(jiān)督審核，在此之前已進行過兩次審核，怎么會出現(xiàn)這種情況呢？筆者于是與試驗室相關(guān)人員作進一步溝通了解，得到的明確答復(fù)是公司對原材料質(zhì)量標準沒有明確的文件規(guī)定。進一步詢問得知，進廠原材料檢驗結(jié)果是按照采購合同的質(zhì)量要求約定進行合格與否的判定，在采購合同中明確約定原材料的質(zhì)量標準要求。再進一步詢問得知，采購合同是依據(jù)原材料采購招標文件來明確規(guī)定原材料的質(zhì)量標準。
為進一步確認質(zhì)量管理控制策劃的完整性和符合性，筆者對該公司原材料招標、原材料采購合同等環(huán)節(jié)又做了進一步審核。這里需要說明的是，僅從質(zhì)量管理體系8.1條款的審核來看，作這樣的進一步審核已明顯超出該條款的范圍，但是從該公司的特殊情況來看，該公司質(zhì)量管理體系的8.4條款與8.1條款有明顯的交叉、關(guān)聯(lián)，故作這樣的進一步審核也是必要的。
進一步審核發(fā)現(xiàn)，在原材料采購招標文件中明確規(guī)定了原材料的質(zhì)量標準，并且在原材料采購招標文件正式發(fā)布之前，由公司相關(guān)部門進行評審、提出修改意見或建議（當然，各相關(guān)部門所提出的評審意見或建議與本部門的主要工作職責(zé)是密切相關(guān)的）。如查見2021年4月21日要求公司各部門領(lǐng)導(dǎo)對公司機制砂采購招標文件于第二日上午完成評審并提供試驗室進行評審的手機截圖。而所提供的手機截圖顯示試驗室所給出的評審意見是：建議機制砂含泥量≤2.0%，水分≤3.0%，每個季度提供一次放射性檢驗報告及檢測報告（經(jīng)了解是指型式檢驗報告）。這里還需要說明的是，所評審的機制砂采購招標文件中已經(jīng)列出了質(zhì)量要求，試驗室的評審意見是在原有質(zhì)量要求的基礎(chǔ)上增加的。
抽查其與“石城裕信建材有限公司”所簽訂的“機制砂供應(yīng)合同”，其中對供方所供機制砂的質(zhì)量要求與指標文件一致，并且增加采納了上述試驗室所提出的“建議機制砂含泥量≤2.0%，水分≤3.0%，每個季度提供一次放射性檢驗報告及檢測報告”的評審意見（質(zhì)量控制要求）。
通過上述審核過程發(fā)現(xiàn)，該公司在質(zhì)量控制策劃相關(guān)的文件中雖然未直接明確規(guī)定水泥、砂石、粉煤灰、礦渣粉等原材料的質(zhì)量標準、控制要求，但在各原材料采購招標文件中分別明確規(guī)定了質(zhì)量標準、控制要求，并且采購招標文件均經(jīng)過了公司各職能部門的評審。這樣的管理流程中實際上包含了對原材料質(zhì)量標準、控制要求的策劃過程。從原材料的采購控制管理過程來看，該公司將P（原材料質(zhì)量標準、控制要求確定）與D（采購招標文件中明確規(guī)定原材料質(zhì)量標準、控制要求）合并進行了。這也是該企業(yè)管理體系及其運行的一個特點。
在上述審核過程中同時了解到，該公司除水泥之外的其他原材料均通過招標進行采購。而水泥是由供應(yīng)部門直接與供方簽訂購銷合同（水泥的采購過程無招標文件評審及采購合同評審環(huán)節(jié)）。其中，對水泥的質(zhì)量控制要求按照GB 175-2007標準中P.O42.5的技術(shù)要求。目前市場上P.O42.5水泥絕大部分是能夠滿足富裕強度要求，P.O42.5水泥也能夠滿足C55及其以下普通混凝土的設(shè)計和生產(chǎn)要求。故水泥原材料按照GB 175-2007標準中P.O42.5的技術(shù)要求與供方直接簽訂采購合同并進行采購，能夠滿足該公司正常生產(chǎn)（最高普通C55等級）需求，并無實質(zhì)上的質(zhì)量風(fēng)險。
綜合上述審核過程發(fā)現(xiàn)，對照質(zhì)量管理體系8.1條款，該公司對混凝土生產(chǎn)過程質(zhì)量控制策劃并無實質(zhì)上的不充分或不符合。從改進和完善角度，可口頭提出對水泥原材料的采購合同也進行各部門（特別是質(zhì)量管理部門）評審的改進建議。
三、本審核案例體會
PDCA循環(huán)能夠應(yīng)用于所有過程以及整個質(zhì)量管理體系。一個完整的PDCA循環(huán)管理活動應(yīng)該具備P（策劃）、D（實施）、C（檢查）、A（處置）各個階段的最主要的特征活動，否則就不能算是完整的PDCA過程方法。但如上述案例，對于一個特定、具體的“過程”及其管理控制活動而言，其PDCA的各個階段并不一定都是嚴格區(qū)分并有明顯界限，因此不能將過程管理活動的PDCA的各個階段孤立地看待和審核，而應(yīng)將對過程所進行全部管理活動作為一個系統(tǒng)的整體來看待和審核，只要整個管理活動進行并具備了PDCA各個階段最主要的特征活動，那就是完整的PDCA過程方法。
上述具體案例中，該公司是將對進廠原材料的質(zhì)量控制標準、控制要求的策劃環(huán)節(jié)在原材料采購招標文件編制環(huán)節(jié)一并進行和完成（而編制采購招標文件雖然可看作是采購實施的開始，但在本審核案例中本質(zhì)上仍然屬于采購的質(zhì)量控制策劃環(huán)節(jié)）。該公司每年進行一次原材料招標活動，對原材料招標文件（包括原材料質(zhì)量控準、制標要求）進行評審，通過評審再最終確定招標文件，這實際上就是每年都對原材料質(zhì)量標準、控制要求進行策劃。所以，在審核中深入了解企業(yè)管理活動實際運作情況，運用過程方法時應(yīng)關(guān)注各個階段的主要特征活動及其符合性，才能作出最準確、最符合客觀實際情況的審核判定。
一、受審核方及審核項目基本情況
受審核方是一家建材生產(chǎn)企業(yè)，主要產(chǎn)品為預(yù)拌混凝土、燒結(jié)頁巖煤矸石多孔磚。該企業(yè)成立于2013年7月，2019年8月通過質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全和能源管理體系初次認證及產(chǎn)品初次認證。
最近一次現(xiàn)場認證審核于2021年8月實施，現(xiàn)場認證審核項目為質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全和能源管理體系初次認證的第二次監(jiān)督結(jié)合審核。其中，質(zhì)量管理體系認證現(xiàn)場審核范圍為：江西省贛州市石城縣屏山鎮(zhèn)創(chuàng)業(yè)工業(yè)園的XX新型建材有限公司燒結(jié)多孔磚和資質(zhì)范圍內(nèi)預(yù)拌混凝土的生產(chǎn)經(jīng)營管理。
二、主要審核發(fā)現(xiàn)及其溝通過程
筆者在這次審核組中所審核的部門為試驗室等。對試驗室審核主要內(nèi)容為生產(chǎn)過程質(zhì)量管理控制策劃，進廠原燃材料、過程及其產(chǎn)品及出廠產(chǎn)品的檢驗和運行控制，以及顧客滿意的監(jiān)視測量及顧客投訴處理等。
審核中發(fā)現(xiàn)，試驗室依據(jù)GB/T 14902-2012預(yù)拌混凝土、GBT 50080-2016普通混凝土拌合物性能試驗方法標準等相關(guān)標準文件，編制了原材料進場驗收及樣品管理、配合比設(shè)計與驗證管理、生產(chǎn)和應(yīng)用過程質(zhì)量控制、混凝土出廠檢驗管理等程序（文件）。另外，根據(jù)相關(guān)外來文件和標準制定了包括壓力試驗機、強制式單臥軸混凝土攪拌機、混凝土貫入阻力儀、砂漿稠度儀等20個檢驗設(shè)備操作規(guī)程；制定了混凝土拌和物性能試驗方法、混凝土力學(xué)性能試驗方法等檢驗作業(yè)文件。
上述相關(guān)文件對水泥、砂石、粉煤灰、礦渣粉等原材料及混凝土生產(chǎn)過程、出廠混凝土等檢驗項目、檢驗批量、頻次等作出了明確要求，并且對進廠原材料驗收管理、生產(chǎn)過程質(zhì)量管理控制及混凝土現(xiàn)場交付的管理控制也作出了相關(guān)規(guī)定和要求。文件對生產(chǎn)過程質(zhì)量檢驗、質(zhì)量管理控制的策劃還是比較完整、充分的，但遺憾的是在上述所有文件中均未明確規(guī)定水泥、砂石、粉煤灰、礦渣粉等原材料的質(zhì)量控制標準（要求）。從這點來看，質(zhì)量控制策劃的內(nèi)容還不夠完整、充分。從審核層面來看，對此問題即使不直接開具書面不符合項，而作為一個問題點，提出改進要求也是恰當?shù)摹?br /> 但是，筆者在審核時對結(jié)果有些疑惑。本次審核是質(zhì)量、環(huán)境等管理體系的第二次監(jiān)督審核，在此之前已進行過兩次審核，怎么會出現(xiàn)這種情況呢？筆者于是與試驗室相關(guān)人員作進一步溝通了解，得到的明確答復(fù)是公司對原材料質(zhì)量標準沒有明確的文件規(guī)定。進一步詢問得知，進廠原材料檢驗結(jié)果是按照采購合同的質(zhì)量要求約定進行合格與否的判定，在采購合同中明確約定原材料的質(zhì)量標準要求。再進一步詢問得知，采購合同是依據(jù)原材料采購招標文件來明確規(guī)定原材料的質(zhì)量標準。
為進一步確認質(zhì)量管理控制策劃的完整性和符合性，筆者對該公司原材料招標、原材料采購合同等環(huán)節(jié)又做了進一步審核。這里需要說明的是，僅從質(zhì)量管理體系8.1條款的審核來看，作這樣的進一步審核已明顯超出該條款的范圍，但是從該公司的特殊情況來看，該公司質(zhì)量管理體系的8.4條款與8.1條款有明顯的交叉、關(guān)聯(lián)，故作這樣的進一步審核也是必要的。
進一步審核發(fā)現(xiàn)，在原材料采購招標文件中明確規(guī)定了原材料的質(zhì)量標準，并且在原材料采購招標文件正式發(fā)布之前，由公司相關(guān)部門進行評審、提出修改意見或建議（當然，各相關(guān)部門所提出的評審意見或建議與本部門的主要工作職責(zé)是密切相關(guān)的）。如查見2021年4月21日要求公司各部門領(lǐng)導(dǎo)對公司機制砂采購招標文件于第二日上午完成評審并提供試驗室進行評審的手機截圖。而所提供的手機截圖顯示試驗室所給出的評審意見是：建議機制砂含泥量≤2.0%，水分≤3.0%，每個季度提供一次放射性檢驗報告及檢測報告（經(jīng)了解是指型式檢驗報告）。這里還需要說明的是，所評審的機制砂采購招標文件中已經(jīng)列出了質(zhì)量要求，試驗室的評審意見是在原有質(zhì)量要求的基礎(chǔ)上增加的。
抽查其與“石城裕信建材有限公司”所簽訂的“機制砂供應(yīng)合同”，其中對供方所供機制砂的質(zhì)量要求與指標文件一致，并且增加采納了上述試驗室所提出的“建議機制砂含泥量≤2.0%，水分≤3.0%，每個季度提供一次放射性檢驗報告及檢測報告”的評審意見（質(zhì)量控制要求）。
通過上述審核過程發(fā)現(xiàn)，該公司在質(zhì)量控制策劃相關(guān)的文件中雖然未直接明確規(guī)定水泥、砂石、粉煤灰、礦渣粉等原材料的質(zhì)量標準、控制要求，但在各原材料采購招標文件中分別明確規(guī)定了質(zhì)量標準、控制要求，并且采購招標文件均經(jīng)過了公司各職能部門的評審。這樣的管理流程中實際上包含了對原材料質(zhì)量標準、控制要求的策劃過程。從原材料的采購控制管理過程來看，該公司將P（原材料質(zhì)量標準、控制要求確定）與D（采購招標文件中明確規(guī)定原材料質(zhì)量標準、控制要求）合并進行了。這也是該企業(yè)管理體系及其運行的一個特點。
在上述審核過程中同時了解到，該公司除水泥之外的其他原材料均通過招標進行采購。而水泥是由供應(yīng)部門直接與供方簽訂購銷合同（水泥的采購過程無招標文件評審及采購合同評審環(huán)節(jié)）。其中，對水泥的質(zhì)量控制要求按照GB 175-2007標準中P.O42.5的技術(shù)要求。目前市場上P.O42.5水泥絕大部分是能夠滿足富裕強度要求，P.O42.5水泥也能夠滿足C55及其以下普通混凝土的設(shè)計和生產(chǎn)要求。故水泥原材料按照GB 175-2007標準中P.O42.5的技術(shù)要求與供方直接簽訂采購合同并進行采購，能夠滿足該公司正常生產(chǎn)（最高普通C55等級）需求，并無實質(zhì)上的質(zhì)量風(fēng)險。
綜合上述審核過程發(fā)現(xiàn)，對照質(zhì)量管理體系8.1條款，該公司對混凝土生產(chǎn)過程質(zhì)量控制策劃并無實質(zhì)上的不充分或不符合。從改進和完善角度，可口頭提出對水泥原材料的采購合同也進行各部門（特別是質(zhì)量管理部門）評審的改進建議。
三、本審核案例體會
PDCA循環(huán)能夠應(yīng)用于所有過程以及整個質(zhì)量管理體系。一個完整的PDCA循環(huán)管理活動應(yīng)該具備P（策劃）、D（實施）、C（檢查）、A（處置）各個階段的最主要的特征活動，否則就不能算是完整的PDCA過程方法。但如上述案例，對于一個特定、具體的“過程”及其管理控制活動而言，其PDCA的各個階段并不一定都是嚴格區(qū)分并有明顯界限，因此不能將過程管理活動的PDCA的各個階段孤立地看待和審核，而應(yīng)將對過程所進行全部管理活動作為一個系統(tǒng)的整體來看待和審核，只要整個管理活動進行并具備了PDCA各個階段最主要的特征活動，那就是完整的PDCA過程方法。
上述具體案例中，該公司是將對進廠原材料的質(zhì)量控制標準、控制要求的策劃環(huán)節(jié)在原材料采購招標文件編制環(huán)節(jié)一并進行和完成（而編制采購招標文件雖然可看作是采購實施的開始，但在本審核案例中本質(zhì)上仍然屬于采購的質(zhì)量控制策劃環(huán)節(jié)）。該公司每年進行一次原材料招標活動，對原材料招標文件（包括原材料質(zhì)量控準、制標要求）進行評審，通過評審再最終確定招標文件，這實際上就是每年都對原材料質(zhì)量標準、控制要求進行策劃。所以，在審核中深入了解企業(yè)管理活動實際運作情況，運用過程方法時應(yīng)關(guān)注各個階段的主要特征活動及其符合性，才能作出最準確、最符合客觀實際情況的審核判定。
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